香港大学 法学硕士(公司法与金融法)
香港理工大学 企业融资硕士
伦敦大学 法学学士
执业范围
银行、证券和资产管理的合规和法律事宜
专业资格
- 香港执业律师
- 英国律师(非执业)
- 认可反洗钱专业人员
- 香港中文大学法律学院兼任讲师
李律师在处理香港金融管理局和香港证监会的法规事宜上拥有丰富经验，他不但在法律行业上工作超过20年，并且近年在银行、投资银行和资产管理公司占据重要位置，当中包括：
- 在一家市值超过100亿港元的上市投资银行担任执行董事；
- 在一家香港持牌银行担任副行政总裁；及
- 在一家多元化基金经理公司(业务包括对冲基金、对冲基金中的基金、房地产基金、私募基金及财富管理)担任法律及合规董事。
李律师可以对证监会持牌机构及持牌银行提供下列之法律或合规意见：-
监管调查
- 为客户在证监会/金管局的调查中提供法律意见，例如内幕交易、市场操纵、股票卖空等，以至防止洗黑钱和投资产品销售的失当行为等等的调查；
- 陪伴客户出席证监会/金管局的调查会面；及
- 为客户处理监管机构的查询和作出回复。
合规咨询
- 为客户提供遵守证监会持牌人操守准则的意见，例如专业投资者的规范和销售投资产品的合规事宜；
- 为客户在防洗钱的法律法规提供意见；及
- 就《银行条例》、《证券及期货条例》、《个人资料(私隐)条例》提供法律意见。
业务条款及条件
- 为客户起草商业银行、证券、私人银行及资产管理业务的相关合约条款；及
- 为客户度身订造合规手册内容以达至合规的要求。