香港大學法學碩士(公司法與金融法)
香港理工大學 企業融資碩士
倫敦大學法學學士
執業範圍
銀行、證券和資產管理的合規和法律事宜
專業資格
香港執業律師
英國律師(非執業)
認可反洗錢專業人員
香港中文大學法律學院兼任講師
李律師在處理香港金融管理局和香港證監會的法規事宜上擁有豐富經驗，他不但在法律行業上工作超過20年，並且近年在銀行、投資銀行和資產管理公司佔據重要職位，當中包括：
- 在一家市值超過100億港元的上市投資銀行擔任執行董事；
- 在一家香港持牌銀行擔任副行政總裁；及
- 在一家多元化基金經理公司(業務包括對沖基金、對沖基金中的基金、房地產基金、私募基金及財富管理)擔任法律及合規董事。
李律師可以對證監會持牌機構及持牌銀行提供下列之法律或合規意見：-
監管調查
- 為客戶在證監會/金管局的調查中提供法律意見，例如內幕交易、市場操縱、股票賣空等，以至防止洗黑錢和投資產品銷售的失當行為等等的調查；
- 陪伴客戶出席證監會/金管局的調查會面；及
- 為客戶處理監管機構的查詢和作出回覆。
合規諮詢
- 為客戶提供遵守證監會持牌人操守準則的意見，例如專業投資者的規範和銷售投資產品的合規事宜；
- 為客戶在防洗錢的法律法規提供意見；及
- 就《銀行條例》、《證券及期貨條例》、《個人資料(私隱)條例》提供法律意見。
業務條款及條件
- 為客戶起草商業銀行、證券、私人銀行及資產管理業務的相關合約條款；及
- 為客戶度身訂造合規手冊內容以達至合規的要求。